快訊 來(lái)源：金融界 2023-07-10 16:48:56
你說(shuō)搞“老鼠倉(cāng)”吧，目的當(dāng)然是暗戳戳地搞錢(qián)啦。
(相關(guān)資料圖)
不過(guò)，下面這個(gè)“老鼠倉(cāng)”就挺悲催的：基金經(jīng)理辛辛苦苦搞了1年半的趨同交易，成交金額1760萬(wàn)元，但是截至案發(fā)時(shí)竟然虧損了36萬(wàn)元。被監(jiān)管層查出來(lái)之后，還被罰30萬(wàn)元。
這位曾經(jīng)的“最佳中國(guó)分析師”，完全就是“偷雞不著蝕把米”啊。
“老鼠倉(cāng)”操作流程曝光
7月7日，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局公布了一則涉及浙商基金人員“老鼠倉(cāng)”行為的行政處罰決定書(shū)。
針對(duì)劉煒的行政處罰
行政處罰決定書(shū)顯示，這一“老鼠倉(cāng)”的流程是這樣的：
一、“老鼠”先入職基金：
2021年2月1日，劉煒入職浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選基金，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。
2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息。
二、設(shè)立“老鼠倉(cāng)”賬戶(hù)：
劉煒入職浙商基金不久，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶(hù)于2021年2月24日通過(guò)國(guó)聯(lián)證券上海田林東路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，自賬戶(hù)開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶(hù)內(nèi)資金為劉煒自有資金。自賬戶(hù)開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶(hù)由劉煒通過(guò)手機(jī)下單交易，賬戶(hù)由劉煒實(shí)際控制和操作。
三、“老鼠倉(cāng)”與基金趨同交易：
自賬戶(hù)開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶(hù)共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬(wàn)元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬(wàn)元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶(hù)趨同交易虧損223,280.86元。
上述期間內(nèi)，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶(hù)共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬(wàn)元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬(wàn)元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶(hù)趨同交易虧損141,814.23元。
四、趨同交易1760萬(wàn)元，虧損36.5萬(wàn)元：
經(jīng)計(jì)算，劉煒利用“唐某卿”賬戶(hù)趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬(wàn)元，趨同交易合計(jì)虧損365,095.09元。
被罰30萬(wàn)元
對(duì)以上違法行為，劉煒還提出了申辯。
行政處罰決定書(shū)顯示，劉煒在其申辯材料中提出：
第一，無(wú)違規(guī)操作的故意。由于未對(duì)境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。
第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶(hù)在基金賬戶(hù)買(mǎi)入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。
第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。
第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。
第五，不存在其他違法行為。
第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。
不過(guò)，這些都被監(jiān)管層駁回了：
浙江監(jiān)管局表示，我局認(rèn)為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對(duì)劉煒的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我局決定：對(duì)劉煒處以30萬(wàn)元罰款。
曾獲評(píng)“最佳中國(guó)分析師”
劉煒是何許人也？
劉煒曾被評(píng)為“最佳中國(guó)分析師”
Choice數(shù)據(jù)顯示，劉煒是碩士研究生、金融學(xué)碩士，擁有超過(guò)17年中國(guó)(香港)投資管理與國(guó)際投行研究經(jīng)驗(yàn)。曾任亨茂大中華基金(隸屬于美國(guó)紐約梅隆銀行)的大中華基金經(jīng)理,其管理的Renaissance大中華基金為晨星4顆星基金。曾就職于包括瑞士銀行UBS、法國(guó)巴黎銀行BNP Paribas在內(nèi)的國(guó)際投行，擔(dān)任過(guò)里昂證券CLSA中國(guó)研究主管和首席策略師，被《亞洲貨幣》等權(quán)威雜志評(píng)為最佳中國(guó)分析師。于2021年2月加入浙商基金，于2021年6月起至2022年9月21日擔(dān)任浙商滬港深精選基金基金經(jīng)理。
另外，劉煒僅在浙商滬港深精選基金擔(dān)任過(guò)基金經(jīng)理，基金規(guī)模為8.29億元。
值得注意的是，他的任職回報(bào)為-42%……
這也難怪他的“老鼠倉(cāng)”趨同交易也會(huì)虧損了。
民生人壽是浙商基金大股東
Choice數(shù)據(jù)顯示，浙商基金是2010年獲批設(shè)立的民營(yíng)企業(yè)，大股東是民生人壽，持股50%。養(yǎng)生堂和浙商證券各持股25%。
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