快訊 來源：華爾街見聞 2023-06-16 21:21:29
令人扼腕的消息，還是傳了開來。
來自渠道的消息，北京一家私募實控人日前不幸因病離世。
這位實控人屬于少壯派基金經理，創(chuàng)立私募至今近十年時間，管理規(guī)模超10億元，業(yè)內認可度不低。
(資料圖)
而代銷渠道收到消息后，立刻作出應對方案，幫助相關投資人平穩(wěn)過渡。
由于私募多為“個人系“資管機構，“核心人物”的突發(fā)變故，往往讓相關機構、合作渠道、產品持有人陡然面臨不確定性考驗。
這個案例的出現(xiàn)也警示著行業(yè)，該如何應對這樣的事件呢？
泊通投資董事長因病離世
來自渠道消息證實：上海泊通投資管理有限公司（以下簡稱“泊通投資”）董事長盧洋，日前因病離世。
泊通投資目前受托資產規(guī)模為10億元-20億元，盧洋是這家私募的核心投資人物，還擔任法人和總經理職務。
據悉：盧洋為北京大學應用數(shù)學專業(yè)理學碩士，畢業(yè)后2008年起中國金融期貨交易所擔任數(shù)據分析員，之后在東海證券自營部擔任投資經理，2014年創(chuàng)立泊通投資。
另據泊通投資官網，盧洋對投資策略表述為：圍繞“基于深度價值研究的性價比投資”理念、圍繞“財務分析+數(shù)學建模+宏觀策略”三種底層能力，構建高性價比組合。
年內業(yè)績跑贏市場
據私募排排網，泊通投資的代表產品年內收益達到13.81%，顯著跑贏同期滬深300指數(shù)。
2022年，這家私募曾遇到一定凈值壓力，全年凈值跌幅26個點。
但在“抱團股解崩”的2021年，上述產品斬獲超3個點的正收益。
總體看，2019年-2020年指數(shù)型牛市期間，泊通投資的年度收益分別為46.45%、26.63%。
代銷渠道積極參與應對
面對這種突發(fā)情況，泊通投資第一時間與客戶群體進行溝通。
相關代銷渠道對此作出應對，方案包括：
資管新規(guī)下建議代銷產品清盤處理，持有人贖回資金；
泊通投資內部有后備基金經理，相關產品可以更換基金經理，進行過渡。
去年亦有類似案例
私募行業(yè)近年還曾發(fā)生過類似的案例。
2022年1月初，上海私募環(huán)懿基金的實控人、基金經理高杉在濱江外灘夜跑后失蹤未歸。
一個月后，高杉失蹤的消息開始在業(yè)界和網上流傳，引發(fā)了種種關注，之后其不幸離世的消息得以證實。
據悉，當這位實控人最初處于失聯(lián)狀態(tài)時，環(huán)懿基金即對相關基金臨時打開，持有人可以贖回，并降低倉位應對。
值得一提的是：市場對其失聯(lián)狀態(tài)的知悉，更多是從一家A股公司公告信息中知曉，高杉擔任這家上市公司的獨立董事。
但由于其失聯(lián)前后有一段時間，且公司管理規(guī)模已達到了20億元至50億元區(qū)間（行業(yè)協(xié)會備案數(shù)據）。這次意外離世，對相關公司內部的運作、與持有人溝通還是造成了一定的影響和改變。
業(yè)內呼喚成型“過渡機制”
創(chuàng)始人突發(fā)變故，是所有各方都不想的。
但不希望的事情，不意味著不會發(fā)生。
尤其是對于私募證券投資機構，其公司的核心人物往往只有1~2人。關鍵人物的突發(fā)變故，對于相關公司的處理危機的能力和流程考驗頗大。
一位資深的代銷渠道負責人建議：如果私募實控人或投資核心人物（諸如投資總監(jiān)）出現(xiàn)突然離世、長期失聯(lián)之情況，私募管理人應盡快與各大渠道舉行溝通會，說明情況并提出后續(xù)處理方案。
一般渠道都會建議，相關產品先做臨時開放，讓客戶對去留做出自己的主動選擇。
另外，行業(yè)內在應對突發(fā)變故上，如何建立更長期的、有效的平穩(wěn)機制仍是重要議題。
私募創(chuàng)始人通常掌控投資核心環(huán)節(jié)，且中國私募基金備案制度僅有不到十年時間，創(chuàng)始人以30-50歲的居多，甚少有人在當前時點會制定周密的繼承人（B角）計劃。
如何建立平穩(wěn)過度機制，顯然是這個行業(yè)需要在未來傾力思考的。
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